金融科技与传统科技的互助，逐渐成为证券行业发展的核心动力。无论是“开放银行”还是“开放券商”，金融行业都对数据质量、运营效率、智能化提出了新的战略要求。 在金融科技的驱动下，证券行业全面按下数字化转型升级的“快进键”。以“ABCD”（人工智能、区块链、云计算、大数据）为代表的金融科技新技术与资产管理、风险管理等业务紧密结合，不断驱动金融业务实现线上化、数据化、智能化转型.其中，西部证券作为证监会2021年证券公司分类结果中的A类证券公司，在本次证券公司数字化转型中秉承探索创新的态度，以及积极开展证券业转型探索。 证券行业数字化应该从哪个部门入手？整体应该制定什么样的战略？西部证券的自动化经验具有很大的参考价值。西部证券以自动化技术为基础，以重点应用场景为突破口，积极实现数字化员工的深度自动化，加速企业数字化进程。成立“实战”团队摸清业务特点 为顺利启动和拓展自动化，2021年12月，西部证券正式成立项目级“AI流程专项团队”，旨在形成专为数字化员工的提升和建设发力。通过该团队的建设，试点选择、部署推进、效果评估等各个环节将更加高效顺畅，为推进AI深度赋能业务场景创造有利条件。 西部证券总结各部门特点，哪些业务繁琐？自动化最迫切的需求是什么？西部证券对此信息了如指掌。例如，在财富管理部的集中运营业务场景中，部分流程严重依赖人工操作。计财部虽然通过财务共享中心实现了财务系统各流程的自动化，但在多大程度上还有待探索。此外，投行业务线、托管业务部等部门也需要逐步实现自动化。 西部证券计划通过数字化员工项目的部署实施，提升业务流程效率，降低人工操作风险，提升客户体验，更高效地实现业务“速赢”。启动试点，效果显着 试点效果评估是非常关键的一步，这不仅关系到之前的判断和投入是否正确，也关系到企业内部自动化推广策略的调整。 西部证券通过前后端软件机器人建设和协同合作，完成了数字化员工的试点实施，有望取得显著成效。 例如证券公司传统经纪业务的日常后台操作，涉及到大量的数据操作和配置过程。这些过程虽然不涉及核心数据操作，但过程中的数据配置、处理、校验等过程均由人工完成，操作涉及多个系统，参数众多，流程繁琐，非常耗费人力，而且容易出错。如果将该场景作为数字化员工试点，可以降低运营风险，大大提高原有人工处理流程的准确性；同时可以大大缩短处理时间，甚至可以提前完成手术。预计平均流程处理时间将减少80%。 又如某证券公司总部在财务业务处理过程中，需要对各分支机构定期报送的表格进行汇总，并进行跨系统核对。这个过程数据量大，操作繁琐，人工操作往往难以及时跟进。而且它也很容易出错。如果这一场景被数字化员工取代，预计平均流程处理时间将减少60%。 基于试点效果验证，西部证券可以开始大规模使用数字化员工，加速这些流程的自动化。可以预见，数字化员工也将为其他场景带来巨大价值。三步部署数字化员工实现全面自动化 从试点到运营体系建设再到平台建设，西部证券的数字化部署可分为三步走。 西部证券具有丰富的场景落地试点经验。西部证券将数字员工用户分为种子用户和核心用户，基于用户画像，采用更加全面的数字员工运营方案。针对流程繁琐、劳动强度大的业务，西部证券快速打造数字化员工，实施数字化员工试点场景，测算效率提升程度，为公司规模化部署做好充分准备。 在建立数字化员工运营体系方面，西部证券旨在将数字化员工植入各部门，形成数字化员工赋能文化，为后续内部提拔和业务赋能打下基础。通过建立多维度的数字化员工综合绩效体系、数字化员工培训体系、全生命周期管理体系，员工可以自主设计、开发和采用数字化员工。通过线下沙龙、线上数字化员工云课堂等分享方式，让员工有更多机会学习数字化员工知识。当部门需要申请数字化员工时，可以基于申请、录用、晋升、下线、复工的全生命管理体系启动部署。 在打造数字化员工基础平台的基础上，西部证券构建了完善的基础平台，涵盖了数字化员工的设计平台、管理平台和执行平台。首先，设计数字化员工。借助各种AI组件，员工可以以低代码的形式快速创建所需的数字化员工。其次，数字化员工管理。当数字化员工达到一定规模后，可以借助管理平台对其进行统一管理。最后，数字劳动力的表现如何？运行异常怎么办？通过西部证券执行平台可以查看具体业务的数字化员工，实现异常报警解决方案。 总的来说，基于UiPath前沿的自动化技术、丰富的培训资源、成熟完善的服务体系，西部证券正在将数字化转型变为现实。同时，UiPath解决方案还可以帮助西部证券实现数字化员工的按需迭代，完成自动化技术的自主研发和拓展，形成西部证券继续拓展自动化的强大动力。 西部证券数字化转型办公室负责人黄宇阳表示，“随着数字化员工的深入应用，我们将惠及更多的业务。预计通过这种形式，员工将有更多的精力去做有价值的工作，并持续降本增效??。另外，我们希望用自己的数字化转型经验，为证券行业的数字化探索树立榜样。” 西部证券数字化员工的诞生经验，将为更多证券行业客户带来参考价值，面向未来，西部证券将抓住发展机遇，充分释放数据能量，为证券客户带来高效可靠的金融服务。同时，UiPath也将持续深耕证券行业，打造更多数字化转型标杆，助力证券行业“乘风破浪”！
